弘夏丝路基金创立草案

 

起草: 仲大军

20141216

 

(讨论人:王利文、景学成、李隆兴、齐继义、梁中锋、张健等)

 

一、背景

 

历史经验表明,崛起型国家的发展都离不开国际市场。英国靠的是全球开拓,美国和日本靠的也是国际市场。今天,历史的机遇轮到了中国。当内部需求接近饱和,当庞大的产能显出过剩,外向性的发展映入眼帘。

201411月北京APEC会议,中国明确提出了开发“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”(简称“一带一路”)的宏伟设想和战略目标。由国家发改委、外交部、商务部牵头编制的“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”总体规划已上报国务院,后面还将陆续出台专项规划。

消息一出,海内震奋,全球经济也受到鼓舞。中国正在成为构建亚太政治、经济新秩序的主导力量,中国提出的发展与共赢的亚洲新安全观,正在获得国际社会的赞同。

据估算,“一带一路”沿线总人口约44亿,占全球总人口的63%;经济总量约21万亿美元,占全球的近三分之一。“一带一路”的交通线及管道线东起日本、韩国,西至非洲东部、欧洲腹地,北起俄罗斯,南至印度洋,其辐射范围涵盖澳洲、东盟、南亚、西亚、中亚、北非和欧洲。

在产业转型升级的今天,发展相对滞后的亚非(东)欧地区已成为相对发达的东亚地区的产业雁阵转移之地,但其基础设施的落后,迟滞了产业的合理转移。因此,“一带一路”的基础设施建设已成为呼之欲出的焦点大事,它可以对中国西部和西南部以及东南亚、南亚和中亚地区国家的发展建设起到巨大作用,可以扩大中国向西和向南的对外开放。

“一带一路”作为中国首倡、高层推动的国家意向,具有深远的战略意义。在这样一个纵贯亚、欧、非的大陆板块和海洋水域进行贯通性大建设,是开天辟地第一次,是造福于亚、非、欧各国的大事。

中国是传统的陆权国家,在海权相对薄弱的时候,进行陆基和陆权建设,并同时强化海基和海权的拓展,有重大战略意义。

中国是“和合”、“大同”文明的国家,深厚的文化渊源决定了中国的发展必然是一个与周边国家共同繁荣的发展方式。具有开放性的“一带一路”也必将形成虹吸效应,吸引更多的国家和经济体参与其中,进一步释放其辐射性,造福亚非欧,造福全世界。但是,一带一路的开发与建设需要巨大的人力、物力和资金。有研究估计,亚太地区未来10年基础设施投资将需要大约10万亿美元。

为配合国家完成这一重大战略使命,我们(发起人)责无旁贷,需积极行动起来为“一带一路”大厦添砖加瓦,而发起设立一个信托公司性能的丝路产业投资基金,已成当务之急。

 

二、弘夏丝路基金的发起

 

我们(发起人)决定成立一个一带一路产业投资基金,此基金暂定名为“弘夏丝路基金”。

中华民族在历史上是中部的华与西部的夏和东部的夷等几大民族的融合。丝路大开发是由东向西的大建设,是华与夏的又一次大结合。英文的亚洲( Asia),其发音即来自“大夏”。亚洲,准确的翻译应为“华夏洲”或“大夏洲”,因当年翻译者不知道这段历史,将“Asia”译成“亚洲”。

弘,有广大、宽广、恢宏、宏图、宏愿、宏业的意思。弘夏,意味着亚洲复兴,重振华夏雄风。

目前弘夏丝路基金的发起人有:

 

中国国际经济关系协会

中国太平洋经济合作全国委员会工商委员会

和谐战略研究联盟

中国可持续发展理事会

全联房地产商会

北京循环经济协会

中国交通企业协会

美国未来趋势集团

马来西亚亚洲发展投资银行

叙利亚XXXX国际投资公司

正戎集团

北京大军智库经济咨询公司

 

这些参与发起的机构和公司具有丰富的知识、经验、信息和政府关系资源,是“一带一路”开发建设中重要的软实力或合作伙伴。中国道家眼中的自然法则是无中生有,虚实结合,有虚才有实,有实才有虚。将这些强大的、无形的软实力与公共资金和商业资本结合起来,牵针引线,将在丝路建设方面产生巨大的经济和社会效益。

国家发改委主管领导代表国家资本(Public)已原则同意支持并参与“弘夏丝路基金”。

 

三、弘夏丝路基金的性质与定位

 

1,性质

弘夏丝路基金是一个着眼于国际间重大工程项目投资的基金。这种战略性的长期投资决定了它的资金性质与属性,即非风投、天使一类的资金,而是一种侧重基础设施投资的产业基金,甚至是一种对主权基金的补充。

同时,国际间项目的开发,也决定了弘夏丝路基金的开放性和资金来源的国际性。

目前,贝尔加湖北水南调工程正在筹划,泰国克拉地峡运河的开挖已提上议事日程。中国通过中亚、南亚、西北亚的几条高速铁路大通道都是未来世界级的重大工程。“一带一路”的开发建设需要巨额长效资金。弘夏丝路基金的投向关注着这些重大的国际间工程项目。

 

2,定位

鉴于未来投资项目的复杂性、公共性和战略性,弘夏丝路基金的设立采取政府与社会合作模式,即PPP模式,资金来自于政府、企业与私人。

2014129日,国家财政部成立了“政府和社会资本合作(PPP)中心”,以承担PPP工作的政策研究、咨询培训、信息统计和国际交流等职责。

根据党的十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》,财政部开始认真落实“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”这一重要政策决定,会同有关方面抓紧推进PPP各项工作,营造环境、规范管理,助推更多PPP项目实施。

这无疑给弘夏丝路基金的诞生带来了重大的创新机会。在以往诸多国家级产业基金中,如中国健康产业投资基金、中国文化产业投资基金、中国农业产业发展基金、中国集成电路产业投资基金,大多以国企资本和财政资金为主,无法充分利用民间资本和海外资金。

PPP的诞生,给中国下一步新生基金带来了赞新的机遇。弘夏丝路基金将借着这一东风,充分利用国家新政策,将自己打造成一个融合各种资金来源的国家级产业基金,使社会资本在“一带一路”大开发中充分发挥作用。

弘夏丝路基金的资金结构比例拟以262组成,政府2,企业6,私人2。弘夏丝路基金一定要争取到国家财政部的“天使资金”,以较小的财政资金撬动较大的社会资本。

在这种情况下,弘夏丝路基金的发起需做足文章,利用足政策。最大的政策是获得国务院领导首肯,获得财政部的资金支持,将此基金定位于首个半官半民的国家级PPP产业基金。

弘夏丝路基金的设立是一件前所未有的新生事物,需要崭新的思路和机制,需要政府、企业和个人携起手来创造一种切实有效的基金模式和投资模式。

在“一带一路”大开发中,政府已经成为一只重要的看得见的手,因此,弘夏丝路基金离不开政府资金的投入。有了政府资金的带头和保障,社会资金包括海外资金会相继进入。

政府参与与市场运作是弘夏丝路基金机制的核心,也是中国今后走出去的重要方式。弘夏丝路基金要为中国探索出一条新路。中国政府和社会要加大对这一模式的摸索和探讨。

 

 

四、弘夏丝路基金设立事项(这一部分待讨论)

 

3.1,登记注册

弘夏丝路基金争取获得国务院领导支持和国家发展与改革委员会批准,在国家工商行政管理总局登记注册,成为一家全国性的、国家级产业基金管理公司。

弘夏丝路基金立足于“一带一路”产业投资领域,拟首期募集资金100亿元人民币。

 

3.2,基金模式:PPP

 

本基金采用当前受政府和业界推崇的PPPpublic & private & partnership)公私混合经营模式。

 

本基金采取多种方式来募集资金,可通过向国内外投资者发行基金份额方式,也可通过信托投资方式来募集资金和经营资金。

 

3,3,基金类型:投资信托类产业基金

 

鉴于PPP模式适用的领域涉及交通运输、公共服务、燃料和能源、公共秩序、环境和卫生、娱乐和文化、教育和国防,其投资的领域和项目涵括收费公路、铁路、桥梁、地铁、高铁、轻轨系统、机场设施、隧道、电厂、电信设施、学校建筑、医院、监狱、污水和垃圾处理等。

 

已有数个国营基金表示愿意加盟本基金。

 

本基金定位为国家战略性产业投资基金,可细化为创业投资基金、企业重组投资基金、基础设施投资基金和文化产业投资基金,进行实业投资。以后有机会逐渐增加此基金的功能,由产业投资基金扩展为证券投资基金等。

 

3.4,基金管理人

 

拟由全国人大常委会原副委员长成思危先生任荣誉理事长;

拟由太平洋经济合作中国委员会工商委员会副主席王利文先生任理事长;

拟由中银国际控股有限公司首席经济学家、中国人民大学经济学院博导、中国宏观经济学会副秘书长曹远征先生任参入基金管理。

拟由中国政法大学资本研究中心主任、中国企业改革与发展研究会副会长、大陆企业到香港上市法律专家组成员、全国人大《证券法》、《国有资产法》、《期货交易法》和《证券投资基金法(修订)》修改组和起草组成员、财政部财科所和首都经贸大学博士研究生导师刘纪鹏教授参入基金管理。

拟由北京大军经济观察研究中心主任、北京大军智库经济咨询有限公司总裁仲大军先生参入基金管理。

拟由中共中央财经领导小组宏观组原组长、中国房地产金融研究院院长景学成先生任监事长。

 

3.5,基金募资数额

 

本基金首期募资规模拟为50-100亿元。

 

基金股东(发起人)应当对其认缴出资额、出资方式、出资期限等自主约定,并记载于基金章程,基金公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任,基金应当将股东认缴出资额或者发起人认购股份、出资方式、出资期限、缴纳情况通过市场主体信用信息公示系统向社会公示。基金股东(发起人)对缴纳出资情况的真实性、合法性负责。

 

     附注:上海自由贸易试验区已试行注册资本认缴登记制,工商部门只登记公司全体股东、发起人认缴的注册资本或认购的股本总额,即公司注册资本,不登记公司实收资本。同时,放宽注册资本登记条件,取消注册资本最低限额,不再限制公司设立时全体股东(发起人)的首次出资额及比例,不再限制公司全体股东(发起人)的货币出资金额占注册资本的比例,不再规定公司股东(发起人)缴足出资的期限。

 

3.6,基金治理模式

 

本基金采用契约式(或公司式)治理模式。

 

3.7,发起人资质及投资者数目

 

 募集适当的机构、公司和个人投资,根据情况确定投资人。

 

发起人资质(另附)。

 

发起人书名(另附)。

 

五、拟投资的项目

 

      基金投资方向顺应国家发展战略和各项产业政策。

资金募集的同时,已有部分目标投资项目,并继续积极征集和篦选投资项目。

 

六、发起人(股东)协议

 

    发起人认购与协议。

 

七、申请报告

 

1,发起人名单(另附)

 

2,发起设立产业基金协议(另附)

 

八,招股说明书(另附)

 

九、基金公司章程(另附)

 

十、委托管理协议、委托管理协议(另附)